央廣網(wǎng)合肥3月26日消息（記者徐鵬 鮑玉嬋）上交所日前對國元證券股份有限公司及兩名保薦代表人予以紀律處分。紀律處分決定書指出，作為安徽安芯電子科技股份有限公司IPO的保薦機構，國元證券相關核查工作存在重大缺陷，作出的核查結論與事實明顯不符。

對于這份官方?jīng)Q定書所指出的問題，國元證券如何回應？對保薦代表人的行為是否存在管理方面的責任？下一步又該怎樣整改？針對這些問題，國元證券方面日前接受了央廣網(wǎng)獨家專訪，并就相關質疑作出回應。

國元證券方面表示，將按照內(nèi)部制度要求對保薦代表人進行內(nèi)部問責，并以此為鑒督促全體投行業(yè)務人員嚴格遵守保薦人盡職調查工作準則及公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，依法合規(guī)、勤勉盡責履行盡職調查義務。

對于下一步的整改計劃，國元證券方面表示將從三個方面進行規(guī)范。

一是嚴格按照法律法規(guī)和公司相關制度的要求，對發(fā)行人進行深入盡職調查，幫助其建立健全內(nèi)部控制制度、規(guī)范財務基礎，加強對收入、研發(fā)費用等方面的核查，強化信息披露的針對性和有效性。

二是不斷強化公司投行業(yè)務“三道防線”作用，嚴把立項關、申報關、審核關，做好項目全生命周期高質量控制；完善投行內(nèi)控機制，細化投行執(zhí)業(yè)要求和標準，持續(xù)開展執(zhí)業(yè)能力培訓，切實提高投行業(yè)務質量。

三是加強智慧投行業(yè)務系統(tǒng)建設，構建規(guī)范化的線上業(yè)務流程提高合規(guī)風控管理水平，積極開展投行大模型研發(fā)，充分利用金融科技提高投行業(yè)務執(zhí)業(yè)水平。

上交所的紀律處分決定書顯示，安芯電子曾向上海證券交易所申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，后撤回發(fā)行上市申請文件。在發(fā)行上市申請過程中，國元證券存在兩大違規(guī)情況，分別為研發(fā)人員認定及研發(fā)相關內(nèi)部控制有效性核查存在缺陷，以及收入確認準確性核查存在缺陷。